本报讯 (记者 敖晓波)记者昨天获悉，格林期货允许客户透支交易一案证监会已经调查、审理完毕，并于近日向格林期货公司以及三位相关责任人进行了20万元以及5万元左右的罚款。
经查明，格林期货存在的违法行为包括：允许部分客户在保证金不足的情况下进行期货交易。统计显示，自2007年1月9日至2007年11月12日，格林期货在51个交易日允许邵山等9名客户在盘中保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6446笔，累计透支金额247310633.39元，格林期货累计收取手续费9317.00元。
另外，在部分客户保证金不足且未及时追加保证金或者自行平仓的情况下，格林期货未按规定将其合约强行平仓。对格林期货的上述违法行为，时任格林期货总经理赵广钰、副总经理兼风险总监李明哲、副总经理兼上海营业部经理赵立军是直接负责的主管人员。据了解，调查审理完毕后，证监会已经依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对格林期货责令改正，给予警告，并处以20万元罚款；对赵广钰给予警告，并处以3万元罚款；对李明哲给予警告，并处以4万元罚款；对赵立军给予警告，并处以5万元罚款。
